首先要确认两个前提：
1） 你是否是美国上市公司的股东：确认股东身份的依据是看他是否持有美国上市公司的股票。该股票可以是纸制的，也可以是以电子版方式存入该股东个人的美国证券公司帐户中的。
2）在你确认是美国上市公司股东的前提下，你本人的名字什么时候成为美国上市公司的注册股东的？确认投资者成为美国上市公司股东的开始时间已经明确的印刷在持有的美国上市公司的股票上。
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10-Q 季度报告

10-K 年度报告

8-K

递交适用于即时报告的8—K表格，完成股票交割。按美国证券法要求，当上市公司(内部或外部)发生重大事件，可能会影响投资者决策时必须递交的报告，该报告应在重大事件发生后5-15天内递交此表。
而8-K表格所涉及的重大事件包括：
1. 公司控股权的转移；
2. 破产；
3. 更换会计师事务所；
4. 董事辞职且要求公司披露其辞职原因；
5. 其他具有实质性意义的重大事件。

SB-2

美国中小公司上市，如果是首发IPO，向美国SEC上报的IPO材料叫做SB-2材料，是对企业审计后财务和业绩描述的详细资料，长的有数百页。如果公司上市后通过增发新股方式进行融资，投资方获得了该公司新增发的股票后，通常要求企业向SEC注册该新增发的股票，向SEC上的注册材料也是同样要求下的SB-2资料。一般投资基金为了保护投资的安全性和流通性，需要把手中持有的锁住股票流通，都要求上市公司向美国证券交易委员会(SEC)注册该股票。若向美国证券交易委员会(SEC)递交注册增发新股的SB-2文件，平均需要120天以上的时间，并多次随时满意的回答任何提问，才可能获得批准。当然也有很多SB-2的申请时间会更长，甚至没有通过批准，这些完全取决于上交该文件的工作质量和辅导券商的经验，对美国证券法规的把握程度和能力。

ADR/ADRs American Depository Receipts 美国存托凭证

ADS American depositary shares 美国存托股份

美国存托凭证(ADRs)，允许外国的股票在美国股票交易所交易。事实上，大多数的外国公司股票以这种方式在美国股票交易所交易。美国存托凭证由美国的存托银行发行，每个ADR代表了一个或者多个外国的股票，或者一小部分股票。当你持有ADR时，你有它所代表的外国股票的权益、凭证。
ADR是非常简单的。
例如，让我们来谈论CanCorp(加拿大的一家公司)的股票吧，它在加拿大的股票交易所交易，价格为5.75加元(相当于5美元)，一个美国银行买了一定数量的的股票，然后又卖掉了ADR以2:1这个比例。所以每份ADR代表了CanCorp的两份股票，因此每份ADR应该卖10美元。
美国存托股份(ADS)，它是ADR所代表的实际基础股票。也就是说ADS是实际交易的股票，当ADR代表了一些ADSs。
例如，如果美国的投资者想投资CanCorp，投资者要到经纪人那，然后购买的ADRs相当于他想要购买的
CanCorp股票的金额。在这种情况下，ADRs代表了他购买的股票的凭证，ADSs代表了他投资CanCorp的基础股票。
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（一）NASDAQ市场信息披露的管理体制架构
NASDAQ全称为美国证券交易商协会自动报价系统（The NationalAssociatio Of Securities Dealers Antomted Quotations），是全球第一个电子化的证券市场。美国证券市场实行集中统一型的监管体制，对NAS－DAQ市场信息披露的管理主要由美国证监会（SEC）负责。SEC作为美国政府执行联邦证券法律的主管机关，其主要权力包括：法规执行及管理权、违法行为调查权、准司法权、强制执行权、提出诉讼权、发布禁止令权。暂停或撤销登记权及民事处罚核定权等。SEC根据美国有关法律所授予的上述权力，对NASDAQ市场的信息披露进行监管。
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T=today
T+0:就是当天买入的股票在当天就可以卖出。
T+1:当天买入,隔日卖出,并完成清算交割。
T+3:当天买入,三日后才可以卖出变现.比如第一天买入股票100股,第二天又买入100股,虽然已经有200股股票,但到三天后只能卖出100股,第四天才能卖出所有股票。
由于t+3是采取延后三天才开始卖出的,对突发事件的反应也相对滞后,t+3的交易形式波动要小,相对的稳定性要比t+1好一些。
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一、交易流程简述

公司完成反向并购后，经公司核对确认，境内股东即可换领美国上市公司股票；公司确定合适的美国交易商后，持股人根据交易商要求提供身份证明（护照或身份证等）和收入证明（银行月结账单、水电瓦斯账单等），并填写相关开户表格，完成证券交易账户的开设；交易限制取消后，若卖出股票则需在所持股票背面签名（此签名必须本人亲笔书写，且与正面内容相符），再以 航空快递 方式寄至交易商处，存入交易账户；在开市时间内向交易商下达交易指令；成交后，交易商将资金电汇至股东指定银行账户，同时扣除相应佣金和费用。
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关于“指数股”

指数股”是我们对Exchange Traded Funds (ETFs) 的统称，它是一种跟踪股票指数、可以在市场上自由交易的证券。大家可以把指数股理解为一种特殊形式的共同基金（Mutual Fund）：发行机构把不同的股票买来，汇合到一起形成共同基金，然后再分成一小块一小块拿到股市上卖，就变成了指数股。你买一支指数股就相当于购买了“基金”里的所有股票。
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何谓价差？

你有没有想过为什么股票报价会有两个价值 —– 买方出价 (bid price)及卖方要价(ask price or offer price) —– 而两者之间出现一个空隙？你有没有想过那些钱落在谁的口袋里？你又有没有想过价差对你决定买或不买一支股票有多大影响？
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美国的股票市场发展历史比较长，品种和系统也比较完善和完整。目前客户主要接触的是纽约股票市场的股票以及部分分类股票指数，还有股票期货和期货指数等等。为了去繁就简和直截了当，我们在美国证券网上主要谈美国股票市场的各种类型股票，以后再讲那些较复杂的证券品种，而且大部分是主要针对美股电子商务部分，从而有利于国内大多数投资人的环境和条件。
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股票（Stocks）

当一家公司为了要扩充其业务或资金不足时，股票的发行将是筹集资金的一个方法，而它是众多筹集资金方法中的一个管道。股票分为二种形式：普通股（Common Stock）及优先股（Preferred Stock）。通常一家公司发行普通股有以下二种选择：1。向大众出售股票，此种作法是公司雇用承销商（Underwriters）依目前的市场价格首次公开发行股票（Initial Public Offering）。2。向原来股东出售股票，使得旧股东能够买到比市价便宜公司的新股票。

优先股（Preferred Stock）：

一般来说，公司如果赚钱，每年优先股的股东有优先权利配到股利，而普通股的股东则需等候有优先权的股东发放完股利才可配到股利。优先股有以下四种：

累积优先股：股利可以用每年累计方式一次算给优先股的股东。

参与优先股：如果普通股的股利超过太多数目，优先股的股东可分到特别股利。

可赎回优先股：原先出售股票的公司有权利向股东以高价赎回其股票。

可转换优先股：优先股能够转成一定数量之普通股。
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